Финансовые лицензии

Кипр стал лицензионной юрисдикцией первого уровня в Европе. Во-первых, это, безусловно, самая лучшая система корпоративного налогообложения (всего 12,5%). Во-вторых, самой популярной юрисдикцией лицензирования в ЕС была Великобритания, что означает, что после Брексита ситуация изменилась. Многие рассматривали Кипр как наиболее эффективный способ выйти на европейский рынок с лицензией с полным правом паспортизации. В-третьих, здесь есть авторитетная регулирующая организация - Кипрская комиссия по ценным бумагам и биржам, которая является жёсткой, но справедливой и прозрачной. В-четвёртых, процессы лицензирования обычно быстрые, прозрачные и не такие дорогие, как в других юрисдикциях.

Кипр не имеет себе равных для финансово-ориентированных семейных офисов, желающих создать свой собственный финансовый бизнес на Кипре, и для финансовых инвесторов, желающих выйти на европейский рынок.

После понимания основ индустрии финансовых услуг на Кипре и её прекрасных возможностей, вы, вероятно, задаётесь вопросом, как открыть фирму по оказанию финансовых услуг на Кипре. Инвестиционные компании должны иметь лицензию Кипрской комиссии по ценным бумагам и биржам (CySEC), и они могут оказывать финансовую помощь через представителей и филиалы по всему ЕС.

Лицензия включает брокерские услуги, управление портфелем, создание рынка и инвестиционные консультации. Минимальное количество директоров - два исполнительных и два неисполнительных директора, большинство из которых должны находиться на Кипре. Фирма должна иметь как минимум трёх местных сотрудников: руководитель бэк-офиса, руководитель дилингового зала и сотрудник, ответственный за соблюдение законодательства.

больше информации

Минимальные требования к капиталу:

• Для брокеров, которые не держат средства клиентов: €50 тыс.
• Для брокеров, которые держат средства клиентов: €125 тыс.
• Для маркетмейкеров: €730 тыс.

Процесс занимает от 6 до 8 месяцев по стандартному варианту или от 3 до 4 месяцев по ускоренному варианту с уплатой пошлины в размере €25 тыс.

Теперь давайте перейдём к деталям. Прежде всего, только юридические лица на Кипре могут подать заявку на получение разрешения инвестиционной фирмы от CySEC. Фирме потребуется физическое присутствие. Другими словами, соответствующий местный офис со всем необходимым персоналом. Это позволит компании подать заявку на получение разрешения инвестиционной компании от CySEC на предоставление следующих услуг:

Инвестиционные услуги:

• Приём и передача заказов, касающихся одного или нескольких финансовых инструментов
• Выполнение поручений от имени клиентов
• Дилерство за свой счёт
• Управление портфелем
• Инвестиционное консультирование
• Андеррайтинг финансовых инструментов и/или размещение финансовых инструментов на основе твёрдых обязательств
• Размещение финансовых инструментов без твёрдых обязательств
• Эксплуатация многосторонней торговой площадки (МТF)
• Эксплуатация организованной торговой площадки (OTF)

Дополнительные услуги:

• Хранение и управление финансовыми инструментами за счёт клиентов. Сюда входит кастодиальное хранение и смежные услуги, такие как управление денежными средствами/обеспечением, за исключением ведения счетов ценных бумаг на высшем уровне.
• Предоставление кредитов или займов инвестору для осуществления им сделки с одним или несколькими финансовыми инструментами, если фирма, предоставляющая кредит или займ, участвует в сделке.
• Консультации по вопросам структуры капитала, промышленной стратегии и смежным вопросам, а также консультации и услуги, связанные со слияниями и покупкой предприятий.
• Услуги по обмену валюты, если они связаны с предоставлением инвестиционных услуг.
• Инвестиционные исследования и финансовый анализ или другие формы общих рекомендаций, связанных с операциями с финансовыми инструментами.
• Услуги, связанные с андеррайтингом

Для получения разрешения CIF необходимо подать форму заявления. Форма содержит всю необходимую информацию о фирме, услугах, которые она будет предоставлять, её акционерах, директорах и старших менеджерах. Кроме того, в неё должны быть включены следующие документы, если они применимы:

1. Учредительные документы компании:

• Свидетельство о регистрации/инкорпорации от Реестра компаний
• Сертификат акционеров
• Свидетельство о зарегистрированном офисе от Реестра компаний.
• Сертификат о хорошем финансовом положении
• Меморандум и устав компании (на греческом языке)
• Сертификат директоров и секретаря заявителя

2. Доказательства наличия капитала - Все соответствующие соглашения, контракты, сертификаты, подтверждающие наличие привлечённого капитала.

3. Документы акционеров - В случае юридического лица применяются те же документы, что и в пункте 1 выше. В случае физического лица требуется заверенная копия удостоверения личности или паспорта, подтверждение места жительства и резюме. Личные анкеты, полностью заполненные от каждого физического лица и/или конечного бенефициара (лица, владеющего более 10% акций компании).

4. Для каждого Топ-менеджера / директора:

• Заверенная копия удостоверения личности или паспорта
• Справка об отсутствии банкротства
• Чистая судимость
• Личная анкета

5. Схема организационной структуры компании.

6. Бизнес-план.

7. Руководства компании.

• Руководство по внутренним операциям
• Руководство по борьбе с отмыванием денег

8. Свидетельства представителя для внешних аудиторов и юридических консультантов Компании.

9. Для существующих/ уже созданных компаний - годовые финансовые отчёты за последние три года.

Кто мы и что мы можем сделать для вас?

Одной из наиболее сложных и надёжных стратегий защиты и диверсификации активов является создание инвестиционной компании. Это даст вам доступ к широкому спектру инвестиционных фондов, средств и стратегий.

Мы знаем, что одним из самых сложных этапов является получение лицензии в авторитетной юрисдикции. Легко запутаться; это стоит больших денег, а незначительная ошибка может вывести процесс из равновесия. Это практически невозможно без квалифицированной помощи.

И вот тут мы приходим на помощь. Наши эксперты не имеют себе равных на Кипре. Они представляют собой многопрофильную команду первого уровня, которая поможет вам на всех этапах процесса.

Получение лицензии требует месяцев подготовки, капитала и стресса, при этом вы даже не знаете, получите ли вы лицензию. Наши специалисты облегчат вам эту задачу.

Неважно, являетесь ли вы брокером, IB, управляющим активами, маркетмейкером, EMI или банком. Мы здесь, чтобы помочь. Наши эксперты предоставят вам полное руководство, обеспечат соответствие нормативным требованиям и помогут спланировать структуру вашего бизнеса.

Наша команда имеет многолетний опыт создания FX, CFD, Market Making, криптовалютных и инвестиционных брокерских фирм, а также ICO и E E-Money Institutions на Кипре.

Процесс состоит из пяти простых этапов:

1. Регистрация названия компании

2. Инкорпорация

3. Регистрация в местных органах власти (социальное обеспечение, НДС и т.д.)

4. Приобретение лицензии 

5. Активация лицензии

Таким образом, наши специалисты помогут в следующих вопросах:

• Инкорпорация и регистрация во всех соответствующих органах
• Подготовка и рассмотрение пакета документов для получения лицензии
• Помощь с филиалами и офисами на территории ЕС
• Консультации по вопросам налогообложения и бухгалтерского учёта

Кипр - одна из наших любимых юрисдикций финансового лицензирования. Это лучшие пути на рынок ЕС благодаря налоговым и нормативным льготам. 

Хотите получить финансовую лицензию для инвестиционной компании на Кипре? Свяжитесь с нами прямо сейчас!

свяжитесь с нами